Firma legal investiga a asesor de UBS por ventas no autorizadas a clientes

La firma de abogados Meyer Wilson Werning anunció que investiga al asesor financiero Daniel Merithew Allen, de UBS Financial Services (UBS), por presuntamente haber recomendado a sus clientes una inversión no aprobada por la corredora: 99 Acquisition Group LLC. La conducta bajo escrutinio podría configurar una infracción conocida en la industria como selling away, prohibida por las normas de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

El selling away ocurre cuando un asesor registrado vende o recomienda productos de inversión que no han sido revisados ni autorizados por su firma empleadora. Esta práctica expone a los inversores a riesgos adicionales, ya que los controles internos de la corredora no amparan dichas operaciones.

99 Acquisition Group LLC, la empresa en cuestión, se disolvió en septiembre de 2024 tras no concretar una combinación de negocios que tenía planificada. Los clientes que invirtieron en el vehículo podrían haber sufrido pérdidas como consecuencia de esa disolución.

Meyer Wilson Werning indicó que busca identificar a posibles afectados que hayan recibido recomendaciones relacionadas con 99 Acquisition Group a través de Allen u otros asesores vinculados a UBS. La firma no precisó el monto total de las inversiones involucradas ni el número de clientes alcanzados.

UBS no ha emitido un pronunciamiento público sobre el caso hasta el momento de la publicación de esta nota. FINRA mantiene un registro público de disputas y sanciones disciplinarias contra asesores registrados, accesible a través de su herramienta BrokerCheck.

Fuente: GlobeNewswire Inc.